环旭电子股份有限公司 关于2015年股票期权激励计划2019

2019-12-03 08:30:36

[摘要] 公司实施股票期权激励计划获得批准,董事会被授权确定办理股权激励相关的全部事宜。环旭电子股份有限公司董事会2019年10月9日

董事会和公司全体董事保证本公告内容无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

重要提示:

●股票期权激励计划的行权结果:2015年股票期权激励计划第一个行权期的可行股票期权数量为902.15万,行权期为2017年11月27日至2025年11月24日(行权窗口期除外),行权方式为独立行权。2015年股票期权激励计划第二个行权期的可行股票期权数量为4,321,850个,行权期为2018年11月26日至2025年11月24日(行权窗口除外)。锻炼方法是独立锻炼。从锻炼中获得的股票可以在锻炼日后的第二个交易日(t 2)上市交易。自2019年7月1日至2019年9月30日,共行使0股权利,股份转让登记于2019年第三季度完成。截至2019年9月30日,共行使0股权利,完成股份转让登记,占全部可行股票期权的0%。

一、2015年股票期权行权决策程序及相关信息披露

(一)股票期权激励计划

1.公司于2015年8月20日召开第三届董事会第八次会议,审议通过了《徐欢电子有限公司股票期权激励计划(草案)》及其摘要。本公司独立董事对此发表了独立意见。同日,第三届监事会第八次会议召开。监事会审议通过了《徐欢电子有限公司股票期权激励计划草案及其摘要》和《关于徐欢电子有限公司股票期权激励计划激励对象名单的议案》。监事会检查了该激励计划的激励对象。

2.本公司于2015年11月17日召开了2015年第一次股东特别大会,审议通过了《徐欢电子有限公司股票期权激励计划(草案)及其摘要》、《徐欢电子有限公司股票期权激励计划实施管理办法》和《关于授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》。公司实施股票期权激励计划获得批准,董事会有权决定与股票期权激励相关的所有事宜。

3.公司于2015年11月25日召开第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于向激励目标授予股票期权的议案》,对徐欢电子有限公司《股票期权激励计划(草案)》中的部分表述进行了微调,并于2015年11月27日公布了徐欢电子有限公司修订后的《股票期权激励计划(修订)》。

(2)股票期权的授予

经公司股东大会授权,公司于2015年11月25日召开了第三届董事会第十一次会议,审议通过了《给予激励对象股票期权议案》,并于同日召开了第三届监事会第十一次会议,审议通过了《给予激励对象股票期权相关事项议案》,确认公司股票期权激励计划中股票期权的授予日期为2015年11月25日。鉴于公司激励计划中确定的部分激励目标因辞职、工作变动等原因不再符合股票期权的条件,股权激励计划首次授予的数量和数量进行了调整。该激励计划首次授予的股票期权数量从1,406个调整为1,382个,首次授予的股票期权数量从2,700万个调整为2,669.5万个。监事会检查了授予的奖励清单。本公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励主体资格确认方式合法有效,授权日期符合相关规定。

(3)股票期权数量和行权价格的调整

1.公司于2017年11月26日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议,审议通过《关于调整股票期权激励计划激励目标和取消部分权益的议案》。鉴于152名激励对象离职,75名激励对象自愿放弃期权,2015年15名激励对象不符合绩效考核标准,2016年26名激励对象不符合绩效考核标准,已授予但尚未行使的3,983,900份股票期权被取消。此次调整后,公司股权激励对象总数从1382个调整为1155个,未发行股票期权数从2663.95万个调整为2265.6万个。

2.公司于2018年10月29日召开了第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议,审议通过了《关于调整2015年股票期权激励计划激励目标和取消部分权益的议案》。鉴于55个激励对象离职,1个激励对象自愿放弃期权,17个激励对象不符合绩效考核标准,2017年已授予但尚未行使的986,650个股票期权被取消。此次调整后,公司股权激励目标总数从1,155个调整至10,099个,未发行股票期权数从22,656,600个调整至21,668,595个。

(四)股票期权符合行权条件

公司于2017年10月26日召开的第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议审议通过了《关于股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》。本公司于2018年10月29日召开的第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议审议通过了《关于2015年股票期权激励计划第二次行权期符合行权条件的议案》,如下表所示:

二.2015年股票期权激励计划实施基本情况

(一)激励对象行使

本股权激励计划的激励目标是公司董事会认为需要鼓励的中层经理、核心业务(技术)人员和相关员工。本公司独立董事和监事不包括在股权激励范围内。

注:由于独立行权方式,行权获得的股票应在行权日后的第二个交易日(t 2)上市交易。以上行权数据为截至2019年9月30日在中国证券登记结算公司上海分公司登记的行权数据。

(2)本次行使份额的来源

股票来源:向激励目标发行的公司股票。

(三)行使权利的数量

2015年股票期权激励计划第一和第二个行权期的行权人数分别为1,155人和1,099人。2019年第三季度,有0名锻炼者,截至2019年9月30日,有0名锻炼者。

(4)2019年第三季度独立行权价格为15.54元/股。

三.2015年股票期权激励计划中流通股上市流通安排及股本结构变化

(一)本次行权股票的上市和流通日期。

通过行使股票期权激励计划获得的股票可以在行使日之后的第二个交易日(t 2)上市交易。

(二)本次上市流通的股票数量。

自2019年7月1日至2019年9月30日,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司通过独立行使共转让注册了0股股票。

(三)股本结构变化

注:公司的实际控制人没有变化。

四、募集资金的使用计划

本公司2015年股票期权激励计划将于2019年7月1日至2019年9月30日独立行使。2019年第三季度,公司将行使权力,完成0股转让登记,获得募集资金0元。截至2019年9月30日,公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司转让0股,募集资金为0元。

特此宣布。

徐欢电子有限公司

董事会

2019年10月9日

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